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本周持續(xù)開展內(nèi)控現(xiàn)狀診斷、制度合規(guī)評估、部門職責(zé)梳理、風(fēng)險矩陣編制，各項工作按計劃推進?，F(xiàn)將第四周工作情況報告如下：
一、本周工作內(nèi)容：
（一）重點領(lǐng)域合規(guī)庫梳理情況
本周內(nèi)控法務(wù)部、安永項目組在采購管理與資金管理領(lǐng)域補充法律法規(guī)，共梳理重點領(lǐng)域568條外部法律法規(guī)與內(nèi)部制度，截至周五，《重點領(lǐng)域合規(guī)庫（初稿）》梳理工作已完成，并已發(fā)送各業(yè)務(wù)部門確認(rèn)完善。
（二）編制合規(guī)內(nèi)控現(xiàn)狀診斷報告
本周持續(xù)開展各部門材料收集、訪談?wù){(diào)研等工作，對合規(guī)內(nèi)控體系現(xiàn)狀與執(zhí)行情況進行分析，梳理目前存在的問題，并對制度流程設(shè)計進行優(yōu)化，提出改進建議，形成《合規(guī)內(nèi)控現(xiàn)狀診斷報告（初稿）》，截至本周五已完成工作計劃的95%。
（三）梳理制度清單，提出制度建設(shè)建議
本周內(nèi)控法務(wù)部、安永項目組與各部門訪談，結(jié)合各部門制度制訂計劃，繼續(xù)開展制度體系梳理工作。通過查漏補缺，提出制度修訂建議，研究起草《制度清單》與《制度建設(shè)建議》并形成初稿。截至本周五已完成工作計劃的95%。
（四）梳理“三會一層”及各部門職責(zé)
根據(jù)中央與四川省“三會一層”合規(guī)管理職責(zé)要求，并結(jié)合與各業(yè)務(wù)部門訪談情況，深入梳理“三會一層”及各部門的職責(zé)邊界，分析查找各業(yè)務(wù)部門存在的職責(zé)交叉、職責(zé)空白地帶，明確職責(zé)邊界并形成《職責(zé)清單》。本周內(nèi)控法務(wù)部、安永項目組與各相關(guān)部門進一步討論修改《職責(zé)清單》，確認(rèn)一級、二級、三級流程、控制點與主責(zé)部門，截至周五，此項工作已完成。
（五）制度合規(guī)性評估
通過持續(xù)比對現(xiàn)有制度與監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及當(dāng)?shù)卣膳c規(guī)章相關(guān)要求，對制度的合規(guī)性進行評估，并形成《合規(guī)內(nèi)控缺陷清單》。截至本周五，已完成工作計劃的95%。
（六）梳理《重點領(lǐng)域合規(guī)指引》《崗位合規(guī)卡片》
本周啟動《重點領(lǐng)域合規(guī)指引》編制工作，全面系統(tǒng)梳理投資管理、資金管理、合同管理、資產(chǎn)管理、采購管理與建設(shè)管理六大重點領(lǐng)域中存在的合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險，識別合規(guī)申報點、合規(guī)審查點，明確崗位具體合規(guī)要求，形成《重點領(lǐng)域合規(guī)指引》與《重點領(lǐng)域崗位合規(guī)卡片》。截至本周五，此項工作完成50%。
（七）編制風(fēng)險合規(guī)控制矩陣
本周持續(xù)梳理風(fēng)險控制內(nèi)容與合規(guī)風(fēng)險內(nèi)容，初步形成《風(fēng)險合規(guī)控制矩陣》，該項工作預(yù)計在三周內(nèi)完成，本周已完成工作計劃的50%。
截至周五，《重點領(lǐng)域合規(guī)庫》《業(yè)務(wù)流程框》《職責(zé)清單》《制度清單》《合規(guī)內(nèi)控缺陷清單》已完成；《合規(guī)內(nèi)控現(xiàn)狀診斷報告》《制度建設(shè)建議》正在進行最終確認(rèn)與匯總，匯總后將一同出具。
二、下周工作計劃：
（一）合規(guī)內(nèi)控現(xiàn)狀診斷匯報
對已形成的《合規(guī)內(nèi)控現(xiàn)狀診斷報告》初稿，預(yù)計下周結(jié)合公司前期合規(guī)內(nèi)控建設(shè)工作完成情況，進行階段匯報。
（二）下周持續(xù)推進工作內(nèi)容
1.編制完成風(fēng)險合規(guī)控制矩陣。
2.持續(xù)梳理《重點領(lǐng)域合規(guī)指引》《崗位合規(guī)卡片》《流程圖》《合規(guī)申報單》《合規(guī)審查單》。
3.編制形成《合規(guī)管理承諾書》樣本。
